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清理配资:为什么要清理场外配资?(2)

发稿时间:2018-12-01 10:50:40 来源:中国网

 

  “我们的计划是这周末关闭买入权限,下一个周末关闭端口。”华北一家证券公司营业部负责人坦言,“关闭端口后,账户就只能用券商自己的系统交易了。”

 

  “不知道其他券商的时间表,反正我们是明天(9月18日)最后一天可以正常交易了。”一家央企系证券公司营业部人士9月17日也表示,“之后就只能卖不能买了,到25日就彻底切断交易端口,信托只能用券商传统的网上交易系统来登陆账户。”

 

  相比之下,也有券商在清理节奏上更加迅速。例如,广发证券在发给中融信托的告知函中就透露,其将在9月18日收市后暂停外部接入信息系统权限。

 

  而在业内人士看来,证监会对于配资清理标准的进一步诠释,也提高了券商主动清理配资端口的效率;9月17日晚,证监会表示,场外配资清理不可“一断了之”,可采取变更端口、非交易过户等方式进行证券资产与账户的存续。

 

  配资清理过程回顾

 

  9月17日,有关清理整顿工作传出放宽,证监会发通知指出不再以“一刀切”的方式处理,刺激A股17日早盘上扬,上证综指一度重上3200点。

 

  9月15日,证监会表示,涉及1876亿元的场外配资将按照既定方式及节奏进行清理,引发市场恐慌,A股连续两日累跌近6%。

 

  9月12日,降杠杆的行动正在从场外配资、“两融”延续到伞形信托,清理正在进一步升级。

 

  有媒体报道称,包括齐鲁证券、中航证券、银河证券、西南证券等多家券商已经向信托公司发出即将清理账户的告知函。

 

  9月3日,证监会严惩场外配资,证监会公告罚没恒生公司、铭创公司、同花顺3公司6亿;其后配资清理不断升级,四大券商被罚2.4亿。证监会对华泰、海通、广发、方正四家券商做出行政处罚决定,共计罚款2.4亿元。

 

  8月26日,据报道,证监会将严管场外股票配资的监管行动延伸到了基金公司,上周已有监管部门人员进驻部分基金公司和基金子公司,检查范围包括专户股票配资、量化对冲、IT系统、操作流程等。

 

  8月18日,同花顺恒生网络遭立案调查。场外配资提供软件的两家上市公司同花顺和恒生电子分别发布公告,宣布已经被证监会立案调查。

 

  8月7日,证监会表示,将改善券商系统和外部接口的管理,要求券商机构加大程序化交易的管理力度,券商机构不得为场外配资和伞型信托提供便利。

 

  7月12日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,称随着市场回稳,借助信息系统为客户开立虚拟证券账户、借用他人证券账户、出借本人证券账户等违法现象卷土重来,可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。

 

  7月16日,恒生电子发布公告称,将关闭HOMS系统任何账户开立功能,关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能,同时通知所有客户,不得再对现有账户增资。

 

  配资清理收官 5配资商受罚

 

  在进一步明确配资清理标准后,证监会再度对原有的违法配资活动进行追责,其当日宣布对涉嫌从事违法证券业务的5家公司和1名自然人行政处罚并合计罚没款项达1.51亿元。

 

  在对配资公司进行处罚同时,监管部门和证券公司对于伞形信托等其他违规交易端口的清理也仍未休止。

 

  21世纪经济报道记者从部分券商人士处获悉,目前大部分证券公司的清理顺序是9月18日(周五)收盘后对交易端口买入权限进行锁死;而在9月25日收盘后,则将彻底对原有的涉嫌存在配资等违规行为的外部信息交易端口进行移除。

责任编辑:夏晨风
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