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亏钱又被罚!皖通科技内幕交易的故事“实惨”

近一年来,皖通科技上演了一出“剧情曲折”的控制权大战。近日,在2020年3月份被罢免的原董事长周发展,代表股东方“南方银谷”重新取得了董事会控制权。 不过,证监会刚刚发布的一份关于…

近一年来,皖通科技上演了一出“剧情曲折”的控制权大战。近日,在2020年3月份被罢免的原董事长周发展,代表股东方“南方银谷”重新取得了董事会控制权。

不过,证监会刚刚发布的一份关于内幕交易的处罚决定书又将皖通科技拉回公众视野,其中详细讲述了一则与周发展相关的内幕交易故事。

这份行政处罚决定书关于一个名为“吕伟民”的自然人,事情发生在2018年。

来源:中国证监会网站

2018年1月,皖通科技收购完成赛英科技,但收购配套的募资事宜一直未获实质性推进。期间,赛英科技因办理保密资质变更审批,要求上市公司实际控制人及董事、监事、高级管理人员无境外永久居留权,皖通科技原控股股东之一的王中胜因拥有加拿大永久居住权需要转让其对皖通科技的控股权。

2018年7月至9月上旬,南方银谷的周发展等人和皖通科技的王中胜等人开始对股份收购事宜进行初步设想和讨论。

2018年11月15日,南方银谷与皖通科技签署非公开发行股票募集配套资金股份认购合同,同期南方银谷缴纳了认购款。

2018年12月10日,王中胜、杨世宁、杨新子与南方银谷签署了《表决权委托协议》,三人无条件、不可撤销地授权南方银谷作为其持有的上市公司5%股份的唯一、排他的代理人,将上述股份对应的表决权委托给南方银谷行使,南方银谷拥有表决权的股份比例达到10.83%,成为上市公司单一拥有表决权最大股东。南方银谷的实际控制人周发展也因此成为上市公司的实际控制人。

而就在皖通科技发生收购及实际控制人变换的这段时间,本次的被处罚人吕伟民的一顿“猛操作”开始“登场”了。在11月15日股份认购合同签署的节点前后,吕伟民通过实际控制的“吕伟民”“高某婷”“赵某雯”“刘某磊”“李某钧”账户,借入资金加杠杆集中大量买入皖通科技,意愿强烈而且交易量明显放大。

这种“突击购入”是不是因为获知了内幕消息?又是谁泄漏了该消息?处罚决定书透露出一些信息:作为控制权转让这一内幕信息知情人,周发展和吕伟民在该段时间联络频繁,内幕信息形成后至公开前,二人通话24次。

而吕伟民之所以能够内幕交易皖通科技,就必须提到二者之前的“渊源”。根据处罚决定书,吕伟民曾两次与南方银谷签署咨询服务协议,协助南方银谷推进天津地铁业务。

纵观整件事情,似乎像是作为南方银谷的董事长的周发展,为了推进南方银谷的业务,不惜违规也要向吕伟民提及即将入股皖通科技的内幕信息。

但是好心也未必一定带来好结果,最终,“吕伟民”账户组前述涉案交易合计亏损374,391.74元,证监会对吕伟民处以50万元罚款。

此外,值得一提的是,这份处罚决定书中还透露出另一个信息,也即促成皖通科技与南方银谷进行一系列交易的起因——皖通科技原控股股东之一的王中胜的加拿大永久居住权的问题。

赛英科技属于军工企业,外国永久居住权身份的王中胜控股赛英科技为何行不通?

事实上,企业维持军工资质有诸多限制条款,其中就包括国籍限制:企业法定代表人、主要负责人、实际控制人、董(监)事会人员、高级管理人员具有中华人民共和国国籍,无境外永久居留权或者长期居留许可。

来源:皖通科技2018年半年报

而这点在信息披露上出现了明显瑕疵:皖通科技2017年年报、2018年半年报、2018年年报这些关键节点的财务报告,均未对其外国永久居住权身份进行披露。

信息披露制度是资本市场健康发展的制度基石,是维护投资者知情权的重要保障。近年来,证监会对信息披露违法行为持续予以严厉打击,不断强调上市公司需真实、准确、完整、及时地披露各类对投资者作出投资决策有重大影响的信息。

企业只有合规经营,提升信息披露的质量,才能切实保障投资者权益。

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作者: huya

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