中证协出手！开始全面大摸底

本周，中国证监会对券商的咨询行为展开调查。多位券商告诉记者，今年相比去年，特别关注更具体的内容，比如证券投资团队的建设、客户服务和评价趋势等，并且由于业务的实际发展在设计上。给予了很多关注。高质量发展助力投资咨询业务高质量发展。

中国证券业协会调研证券投资咨询业务 为掌握证券公司投资咨询业务发展情况，正在有序开展证券公司投资咨询业务调研。根据《证券投资咨询业务行为调查表》出具的文件合同，从注册证券投资者人数、投资者教育、从业年限比例、2021年投资者人数、换手率、持续年限等方面了解证券公司投资经理构成教育，有一个关于公募基金投资者数量的问题。第二部分主要介绍公募基金投资业务的业务发展情况、客户渠道及回购率、投资业务在事业部KPI评价中的占比、近三年监管部门采取的行政监管措施或行政处罚等。做。年或行业协会自律处罚。

中国证券业协会就证券公司投资业务合规风险管理机制、证券投资咨询业务收费方式和标准、客户类型和数量等问题提出了多项开放式提问。公募基金投资咨询客户数。协会还就投资业务向证券公司征求意见。包括投资咨询业务在提升公司财富管理能力和满足客户财富管理需求方面的作用和不足，目前行业内投资咨询业务发展存在的问题，投资咨询发展的政策建议商业。上海券商表示，此次调研主要是为了打造数据画像，考察各大券商在线投佣金的整体情况。

在财富管理的背景下，商业投资是成为众多证券公司的服务模式，成为证券公司重要的盈利模式。此外，从问题设置的角度来看，专业性和风险管理仍然是监管的重点。这对投资业务的整体发展是一个积极的信号，表明监管部门正在逐步关注并有意引导行业健康发展。发展优质的投资咨询业务。该负责人认为，中型券商投资咨询中心应完善理念、转变定位、完善功能。

“投资顾问需要树立正确的投资理念。负责告诉客户卖出股票和产品，此时他们有合格的客户经理来获取业绩指标，赚取佣金并只是卖出产品。，有效地发挥销售的作用。基于买方立场的投资咨询服务不仅强调投资建议的可操作性，更强调咨询服务的连续性和投资者的经验。随着居民金融需求逐渐向股市转移，“基金选择”将成为必备的专业能力，投资应从单纯的股票服务能力升级为综合服务能力。资产管理能力。