券商投资经理借亲戚账户炒股，被罚了二十万

经证监会调查，事件发生时，孔殿一为证券从业人员。 2017年3月29日至2017年7月5日，孔殿一就职于华融证券股份有限公司资产管理二部，任投资经理，2018年1月23日-2020年3月20日，孔殿一在职。在民生。 2020年3月30日至2020年5月20日，孔殿一就职于方正证券资产管理分公司证券投资部，担任投资经理、股票研究部主管。

2015年2月16日，孔店易的叔叔刘茂鑫在财新证券湘潭邵山中路分部开立证券账户（以下简称“刘茂鑫”财新证券账户）。从2015年“刘某宁”财新证券账户开户至账户最后一个交易日（2021年8月4日），“刘某宁”财新证券账户共汇出资金11笔，共计676,850元。已汇出。王某平20万元，376笔交易850元（包括陈某飞3.2万元现金存款和4万元）典友。 2019 年 4 月 8 日至 2020 年 3 月 19 日，以及 2020 年 3 月 30 日至 2020 年 5 月 20 日，中国证监会公告称，丛电益拥有“刘茂名”财新证券账户。使用和进行证券交易。它属于儒家学说。

2019年4月8日至2020年3月19日，2020年3月30日至2020年5月20日，“刘某宁”财新证券账户为“中信证券”和“平安银行”。买入量为22,885,614.22元，累计卖出量为22,688,666.51元。

2019年，从2020年4月8日到2020年3月19日，从2020年3月30日到2020年5月20日，证监会任命孔殿一为证券公司从业人员，我想我其实是管理和使用的。刘某宁的财新证券账户违反证券法第四十条第一款的规定，买卖构成《证券法》的股票。《证券法》第 187 条。

任何人在成为雇员之前，必须依法转让股份或者其他具有股份性质的证券。股份和非法持有的股份，将被没收并处以低于股份价值的罚款。从以往监管部门披露的案例来看，券商已成为“重灾区”，直接或非法买卖股票，甚至代客买卖股票。

据陕西省证监局网站近日发布的最新消息，某证券公司中层管理人员将在2021年5月12日和2021年6月11日使用证券账户投资15850元相关股票，先买入后卖出商场。盈利3080.35元。 2022年7月7日，陕西省证监局作出行政处罚决定，没收违法所得3080.35元，并处罚款9241.05元。

陕西证监会提醒，证券从业人员是资本市场建设和发展的重要参与者，遵守法律法规是最基本的要求。证券法禁止证券公司买卖股票。当他们被查处时，他们采取监管行动，有的采取行动，甚至还有行政处分、市场禁令。实际上，绝大多数员工都应该做到尊重法律、守法、敬畏、提高警惕、守住底线、谨言慎行、以身作则。学会展示，永远不要超过法定收入，忽视法律禁令。有效提高合规实践意识和水平。