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证监会最新公布了一起证券市场操纵案的查处,涉事股票为“第一医药”。  速丰资产原法人韩启坤,利用控制的16个证券账户在21个交易日内交易“第一医药”,期间累计买入成交34…

证监会最新公布了一起证券市场操纵案的查处,涉事股票为“第一医药”。 

速丰资产原法人韩启坤,利用控制的16个证券账户在21个交易日内交易“第一医药”,期间累计买入成交3470万股,买入金额3.41亿元,2月11日前将所有股票清空,卖出金额3.56亿元,共获利1384.36万元。

韩启坤单日对倒量占市场竞价成交量的比例介于7.15%-34.64%之间,对倒交易期间,“第一医药”股价上涨30.06%,明显高于行业和市场涨幅。针对韩启坤操纵证券市场的行为,证监会处以没一罚一,罚没2768.72万元。 

记者查询得知,这家私募规模较小,且已于2021年12月10日注销。 

一起私募股价操纵案 

近日,证监会查处了一起证券市场操纵案,涉事股票为“第一医药”。 

韩启坤是上海速丰资产管理有限公司法人代表,长期从事配资业务。他实际控制了本人及亲友名义下的16个证券账户(以下简称“账户组”),该账户组都是配资账户,资金来源于配资资金、他人支付的保证金及自有资金。 

虽然在股票操纵之前,即2018年6月至11月,韩启坤曾将账户组借给他人使用。但此后的三个月内,该账户组的交易一直由韩启坤本人决策、亲自下单并承担账户盈亏。 

2018年12月14日至2019年2月11日(以下简称“交易期间”),在这35个交易日内,韩启坤有21个交易日交易“第一医药”,占比高达六成。期间累计买入成交3470万股,买入金额3.41亿元,买入均价9.83元;2月11日前将所有股票清空,卖出金额3.56亿元,卖出均价10.26元。 

经测算,期间韩启坤共获利1384.36万元。交易期间,“第一医药”股票价格从8.65元上涨至9.29元,期间上涨7.40%。盘中最高价一度达到11.95元,最低8.08元,最高涨幅38.15%。 

韩启坤及其代理人申辩称,韩启坤的交易是基于第一医药的利好信息实施的。但证监会认为,韩启坤在这16个交易日内进行高达287笔对倒交易行为,其对倒交易特征明显,存在主观故意,与上市公司是否发布利好消息无关。 

证监会认为,在账户组对倒交易过程中,存在拉抬股价行为,对股票价格产生影响。 

第一,对倒交易期间,“第一医药”股价上涨30.06%,明显高于行业和市场涨幅。同期同行业涨幅仅为4.23%,同期上证涨幅为3.17%,偏离度分别高达26.37%与27.43%。 

第二,韩启坤单日对倒量占市场竞价成交量的比例介于7.15%-34.64%之间,账户组对倒交易行为是期间“第一医药”股票价格上涨的重要影响因素。13个交易日内,账户组竞价成交量占市场竞价成交量比例在30%以上有12个交易日(其中买入占比在40%以上有9个交易日),对倒交易量占市场竞价成交量比例在20%以上有10个交易日。 

韩启坤又辩称,账户内对倒行为是因资方要求进行的。证监会认为,按照市场配资惯例,资方定期收取资金利息,并进行风险控制,在保证金不足的情况下有强制平仓的权利,但是不参与、不干预资金使用者的投资决策,最终不予采纳。 

依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会对韩启坤操纵证券市场的行为,没收违法所得1384.36万元,并处以1384.36万元的罚款。 

根据天眼查信息,韩启坤2021年6月变更为上海速丰资管法人,新增为公司投资人即经理,当年12月就不再担任法人,由王建明接替。

首例操纵市场民事赔偿案胜诉 

2021年1月15日,“杨某诉阙某等案”终于落下帷幕,这是由投服中心提起的全国首例操纵市场民事赔偿支持诉讼二审获得胜诉。该案也是对新《证券法》第五十五条第二款“操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任”的实践,开了先河。 

2017年8月,中国证监会出具了行政处罚决定书,阙某作为上市公司控股股东及实际控制人身份,具有信息优势,控制上市公司密集发布利好信息的内容和时点,借“市值管理”之名,行操纵股价之实,误导了投资者,影响了上市公司股价,实现了阙某高价减持公司股票的目的,构成操纵证券市场行为。 

实际上,像阙某这种利用信息优势操纵股价之事,屡禁不止,且一直是证监会的严厉打击对象。 

今年以来,已经有两家上市公司控股股东、实控人涉及市场操纵。2022年3月11日晚间,昇兴股份发布公告称,公司于近日接到实际控制人之一、董事长林永贤的通知,其于3月10日收到证监会的《立案告知书》,因其涉嫌证券市场操纵,中国证监会决定对其立案。 

2021年11月10日至11月30日期间,无任何利好消息的情况下,昇兴股份股价突然连续放量拉升,15个交易日股价涨幅超过52%,累计成交额达到46亿元。而此前,昇兴股份的日均成交额约为2500万元。 

无独有偶。2022年2月21日晚间,ST森源发布公告称,公司于当日收到控股股东森源集团的通知,因森源集团涉嫌操纵证券市场,证监会决定对其立案。ST森源表示,公司目前经营情况正常,本次集团公司被立案事项仅针对其涉及相关事项进行专项调查,不会对公司正常生产经营管理活动产生重大影响。 

市场操纵案屡禁不止 

去年,昔日百亿地产公司董事长陈建铭于2021年12月24日主动投案自首,并配合上海市公安局调查操纵证券市场案。 

2021年5月,三盛宏业旗下海运业务平台ST中昌公告称,公司实控人陈建铭等人控制使用101个证券账户在一年时间利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据”,同时账户组通过拉抬、对倒等手段影响股票交易价格和交易量,共计获利1147.2万元。证监会对陈建铭采取10年证券市场禁入措施,并处约1147万元罚款。 

去年,因叶飞举报中源家居一事同样引发市场震动。通过调查后,证监会于2021年7月公布,2020年9月至2021年5月,史某等操纵团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“中源家居”“利通电子”股票价格,交易金额达30余亿元,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操纵市场犯罪。 

证监会表示,严厉打击虚假信息披露及财务造假、以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等恶性违法犯罪活动。 

证监会市场监管部副主任郭瑞明表示,以市值管理之名,行操纵市场内幕交易之实,借市值管理牟取非法利益的行为,严重破坏资本市场公平秩序,严重干扰资本市场发挥,严重损害投资者的合法权益,也不利于上市公司质量的提高,是证监会长期以来严厉打击的重点。市场各方应当对市值管理形成正确认识,依法合规的市值管理与操纵市场等违法违规行为之间存在清晰的边界和本质区别。正确把握上市公司市值管理的合法性边界,应当严守三条红线和三项原则。

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作者: 财经界官方

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